證交委下調對「違規」公司的處罰

　　本報訊：證券交易委員會(SEC)發佈了一份新的備忘錄通告(MC)，將允許處于“拖欠”狀態的公司恢復其良好信譽。

　　證券交易委員會在週一的一份聲明中表示，它于8月30日通過MC No.13啟動了增強合規激勵計劃 (ECIP)，以減少對未按年度報告要求的公司的罰款。

　　證交委主席埃米利奧·阿基諾(Emilio Aquino)說說：“在SEC特赦計劃之後，委員會嚴格實施了更高的修訂罰款和處罰，以鼓勵嚴格和習慣性地遵守報告義務和良好的公司管理。”

　　“隨著ECIP的推出，我們為受我們監管的公司提供了另一個機會，以較低的費用糾正他們的違規行為，並恢復他們的良好信譽。”

　　處于“拖欠”狀態的公司只需支付20,000元即可解決其未評估或未支付的罰款和罰金。

　　證交委補充說：”與此同時，被停牌和撤銷的公司，包括那些未決的解除針對他們發出的暫停或撤銷令的申請的公司，只能解決其評估罰款的 50%，並支付3,060元的申請費。”

　　這些較低的罰款和處罰率適用于以下違規行為：未提交最近和以前年份的一般信息表(GIS)；最近幾年和以前年份的GIS延遲提交；未提交最近一年和以前年度經審計或認證的經審計財務報表 (AFS)，包括因未提交某些公司所需的附件而支付的罰款；以及延遲提交認證的經審計財務報表 (AFS)，包括對某些公司延遲提交最近和以前年份要求的附件的罰款。

　　申請可在11月30日之前提交。

　　阿基諾說：“作為監管機構，證交委致力于確保受其監管的實體遵守適用于它們的所有法律、規則和法規。”